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关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

华龙期货股份有限公司:

经查，你公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条的相关规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当引以为戒，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

甘肃证监局

2021年12月8日